Wolfsberg-Gruppe
Auch gesucht als: Wolfsberg Group, Wolfsberg-Prinzipien, Wolfsberg Principles, CBDDQ, AML-Standards
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- Wolfsberg Group
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- Groupe de Wolfsberg
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- Gruppo di Wolfsberg
Die Wolfsberg-Gruppe ist ein Zusammenschluss von rund einem Dutzend internationaler Grossbanken, die gemeinsame Standards zur Bekämpfung von Geldwäscherei, Korruption und Terrorismusfinanzierung erarbeiten.
Ihr Name stammt vom Schloss Wolfsberg im Kanton Thurgau, einem Ausbildungszentrum der UBS, wo sich die Gruppe im Jahr 2000 erstmals traf. Als erstes Dokument veröffentlichte sie Grundsätze zur Geldwäschereibekämpfung im Private Banking. Später folgten Leitlinien zu Korrespondenzbanken, zur Überwachung von Transaktionen, zu Sanktionen und zum Umgang mit politisch exponierten Personen. Die Mitglieder sind private Institute; die Standards sind daher Selbstregulierung und kein Gesetz.
Trotzdem haben die Wolfsberg-Prinzipien grosses Gewicht. Viele Banken weltweit orientieren sich daran, und Aufsichtsbehörden sehen sie als Ausdruck der Branchenpraxis. Besonders verbreitet ist der Fragebogen für Korrespondenzbanken (CBDDQ), mit dem Banken einander ihre Massnahmen gegen Geldwäscherei offenlegen. Für den Finanzplatz ist die Gruppe ein Beispiel dafür, wie internationale Grossbanken über die gesetzlichen Mindestanforderungen hinaus gemeinsame Regeln aufstellen.
Allgemeine Erklärung, keine Anlageberatung.